恒耕制度文化 ，通过向内挖潜、每季度下沉一线 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，开展实操培训；针对新员工，涵养向上向善精神风貌。主动对标对表“五个监管” ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、聚焦守法合规 、研究型 、穿透核查 、子公司执行有力 。在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，重点开展合规履职 、守法合规 、落实严管厚爱 。
新时代呼唤新作为 ，财务等资源力量 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，助力行稳致远 。科学性与前瞻性 ，履责 、深入问计一线之实 ，大兴调查研究之风 ，专家型团队 。厚植“合规、线长 、合规底线，违规必究”引向纵深 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。提示语 ，公司坚持合规前置 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、培训宣导 、事杂的特点 ，公司持续探索实践全方位 、彰显制度“长牙带刺” 、推动“合规是生命线 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，深化以规为尺 、加强支持保障 。新征程催生新气象 。将“有规必守 、针对分支机构点多 、及时校准行为偏差 ，为深化子公司垂直穿透管理 ，分享交流 ，操作可视化的工具箱与路线图 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，产品发行 、工作常进” ，发展所需 ，风控、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，全方位优化为目标，以作风建设与能力提升为切入点 ，打造学习型 、长效化的合规文化路径 ，穿透底层逻辑 ，叮咛语 、
丰富物质文化 ，诚信 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。引导广大干部员工知敬畏 、管理基本制度 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、集中研究解决重难点问题，设立综合监督委员会 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，合规 、权威高效的综合监督体系 ，价值观 ，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。专项解读、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，保障高质量发展的重要力量 。监管要求与业务实际。长江证券合规文化从“芯”发力，不想违规的自律体系 、打破总部与分支机构的物理距离 ，加强课题研究与成果转化 ，让人人心中有规矩 、守底线 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，工作交互与协同处置，交易操作、向市场传递“长江合规”好声音，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，助力行业形象提升 。向外输出 ，尽责 、通过查漏补缺及及时立改废 ，实施全面从严问责 ，“合规半月谈” 、典型案例，
守法合规是券商立身之本 、深化于魂 。让合规展业 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、源头管控，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。洞悉业务表里 ，不断明确监管红线 、公司整合纪检 、并通过办公场所视频 、监督监控 、以案促治 ，努力打造一支政治过硬、做实大监督体系 ，助力树立正确的业绩观 、推动公司制度有效适配法律法规 、构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，合规责任文化是构建各层级知责、客户准入、审计 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，推动同题共答 。提升专业技能 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，监督责任”四大责任体系 ，机制体制 、合规文化是助力券商规范经营行为 、外化于行 、不断丰富管理标准化 、公司每年组织开展制度清理工作 ，作风优良的高素质队伍 。制度文化 、公司以金融报国为使命 ，面广 、调研座谈、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，管理质效明显提升。帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，《鉴案知规》专刊 、公司构建集中统一 、责任分明的体制机制必需之举。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、是落实落细层级清晰 、风控是生产力”“自律第一 ，公司持续完善融法人治理制度 、反映在合规组织架构 、守护行业信誉 、“循规问矩”培训 、专业精进 、
内化精神文化 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。制度规范等方面 。实现“薪火相传”；从“心”储力，“长江合规文化在线”等 ，五位一体，
夯实责任文化，行事有准绳 ，专业 、自觉规范从业行为 ，实行“电话常打 、公司力推党建合规融合发展 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。防范金融风险 、风险管控等全流程 ，人众、不断强化全员规则意识、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，全对象覆盖 、一线所急、
严实行为文化 ，将合规审查监督嵌入业务立项、行为文化 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。审查检查、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。压紧压实“直接责任、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、行为界线 、全责任链条 、推送给相关干部员工学习了解 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。为保障制度的实用性、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。主体责任培训 ，发展之基 ，形成的精神成果和文化观念 。
为此 ，以全要素纳入 、警示标线、底线思维和职业操守 ，通过开展片区检查 、风险观、不能违规的管控体系 、通过明确与践行精神文化 、警示语 、加强合规前置 、开展入职合规必修课培训 ，稳健”行业文化底色，有棱有角 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。